НАШИ ДРУЗЬЯ

Главная / Для эмитентов / Ведение реестра акционеров

Запрет на самостоятельное ведение реестра с 01.10.2014 г. (ГК РФ)

Все акционерные общества (ОАО и ЗАО) до 1 октября 2014 года обязаны поручить ведение реестра акционеров лицензированному регистратору в связи с вступлением в силу с 01.10.2013 года Федерального закона от 02.07.2013 г. № 142-ФЗ «О внесении изменений в подраздел 3 раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (принят Государственной Думой 21.06.2013 г., одобрен Советом Федерации 26.06.2013 г.).


Центральный филиал АО "Новый Регистратор" предлагает вам следующие услуги:

  • Консультация по вопросам передачи реестра и дальнейшего сотрудничества (по телефону или лично)
  • Аудит вашего реестра и, в случае необходимости, восстановление или корректировку вашего реестра акционеров
  • Предоставление всех необходимых бланков документов и журналов для создания системы ведения реестра

Для корпоративных клиентов, холдингов и групп компаний предусмотрены специальные тарифы.

Самостоятельное ведение реестра акционеров до 01 октября 2014 года

Самостоятельно вести реестр акционеров до 01.10.2014 г. могут общества у которых не более 50 акционеров. Акционерное общество с числом акционеров более 50 обязано передать реестр Регистратору (п. 3 ст. 44 Федеральный закон № 208-ФЗ от 26.12.1995 г. «Об акционерных обществах»). Нарушение данного положения влечет административную ответственность, предусматривающую штраф в размере от 700 000 до 1 000 000 руб. или дисквалификацию должностного лица (ст. 15.22 КоАП РФ).

При самостоятельном ведении реестра акционерное общество обязано производить в полном объеме все те же многочисленные процедуры, что и специализированный Регистратор. Кроме того, необходимо соблюдать все требования законодательства в отношении ведения реестра акционеров.

Требования Постановления ФКЦБ России № 27 "Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг" от 02.10.1997 г.:

  • Обязанности реестродержателя (Эмитента, ведущего реестр самостоятельно)

    Эмитент, осуществляющий ведение реестра самостоятельно, обязан:

    • осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном Положением
    • исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные Положением
    • устанавливать размер оплаты за оказание услуг в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
    • принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с правилами ведения реестра
    • осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы; осуществлять сверку подписи на распоряжениях; ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента
    • предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном Положением
    • в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели (включая обособленные подразделения) обеспечивать зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра
    • по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров
    • информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав
    • обеспечить хранение в течение сроков, установленных нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Положением, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр
    • хранить информацию о зарегистрированном лице не менее 3 лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг

      В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных необходимо:

      • уведомить об этом федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты
      • опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра
      • принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты

    Эмитент, осуществляющий ведение реестра самостоятельно, обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

    • не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с Положением
    • предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных в соответствии с пунктом 7.1 Положения
    • операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы
    • в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в Положении способов
    • есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем; в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр
    • количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющимся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица
    • стороны по сделке не оплатили или не предоставили гарантии по оплате услуг в размере, установленном прейскурантом

    Эмитент, осуществляющий ведение реестра самостоятельно, не имеет права:

    • аннулировать внесенные в реестр записи
    • прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя
    • отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной эмитентом
    • при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации и Положением
  • Требования к правилам внутреннего контроля
    • Внутренний контроль при размещении ценных бумаг. На основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг должна быть осуществлена сверка количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц. Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам. В случае выявления в результате сверки расхождений необходимо установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц
    • Внутренний контроль документооборота. Каждый поступающий документ (запрос), связанный с реестром, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив. Распоряжение одного зарегистрированного лица должно исполняться разными сотрудниками
    • Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом. Трансфер-агент обязан осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Необходимо осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов. Контроль за взаимодействием с трансфер-агентом осуществляется путем периодической сверки данных журналов
  • Требования к помещениям, оборудованию и программному обеспечению

    При ведении реестра акционеров используются следующие специальные помещения: операционный зал, архив.

    Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов. Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу. Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, должно быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией. Программное обеспечение, используемое для ведения реестра, должно быть сертифицировано лицом, зарегистрированным в качестве органа сертификации в Госстандарте России.

  • Требования к системе документооборота

    Система документооборота должна предусматривать возможность восстановления всех данных о зарегистрированных лицах и проведенных операциях по их лицевым счетам, а также возможность продолжения деятельности по ведению реестра в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения. После принятия документов обратившемуся лицу выдается документ, подтверждающий факт приема документов, с отметкой о дате приема, фамилии, имени, отчестве уполномоченного лица, его подпись и печать. Документы, являющиеся основанием для внесения записей в реестр, должны храниться не менее трех лет с момента их поступления. Анкета зарегистрированного лица должна храниться не менее трех лет после списания со счета зарегистрированного лица всех ценных бумаг.

  • Требования к документам

    Эмитент, ведущий реестр самостоятельно, должен разработать и утвердить следующие документы:

    Правила ведения реестра

    Правила ведения реестра должны предусматривать:

    • перечень и порядок исполнения операций, а также способ предоставления документов
    • сроки исполнения операций
    • сроки предоставления ответов на запросы
    • формы анкеты зарегистрированного лица, передаточного (залогового) распоряжения
    • формы договоров с трансфер-агентами
    • порядок раскрытия информации

    Правила ведения реестра являются обязательными для исполнения обособленными подразделениями. Правила ведения реестра должны быть доступны для ознакомления заинтересованным лицам

    Правила внутреннего документооборота и контроля

    В правилах внутреннего документооборота и контроля должен быть определен порядок обработки и хранения документов реестра, приведены формы внутренних документов, обязанности должностных лиц и персонала, а также порядок осуществления внутреннего контроля.

    Правила внутреннего документооборота и контроля должны предусматривать:

    • способы регистрации, обработки, хранения и архивирования документов
    • порядок доступа к архиву
    • способы сохранения электронных данных
    • порядок установления паролей при работе с программой ведения реестра
    • систему внутреннего контроля и порядок проверки данных, вводимых в систему ведения реестра
    • способы восстановления данных в случае их утраты; меры противопожарной безопасности

    Должностные инструкции персонала должны предусматривать функции и ответственность должностных лиц.

  • Требования к оформлению документов

    Осуществление операций в реестре производится на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных Положением. Операции в реестре производятся на основании установленных форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующим от его имени по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

  • Сроки исполнения операций

    Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов.

    В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

    • открытие лицевого счета
    • внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица
    • внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги
    • внесение записей о блокировании операций по лицевому счету
    • внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами
    • внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя
    • конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам

    В течение пяти рабочих дней исполняются операции:

    • предоставление выписок
    • справок об операциях по лицевому счету
    • справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг

    В течение десяти дней исполняются операции:

    • аннулирование, за исключением случаев аннулирования ценных бумаг при конвертации

    В течение двадцати дней исполняются операции:

    • предоставление информации из реестра по письменному запросу

    Эмитент не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им ошибки. В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной ошибки необходимо в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр. В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции: конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента, аннулирование ценных бумаг при конвертации. В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции: выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг.

  • Раскрытие информации

    При самостоятельном ведении реестра эмитент обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности

    К данной информации относятся:

    • место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса
    • место нахождения и почтовый адрес трансфер-агента
    • почтовый адрес и полномочия обособленного подразделения
    • формы документов для проведения операций в реестре
    • правила ведения реестр
    • прейскурант цен на услуги
    • фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа эмитента и его филиалов
  • Ответственность при ведении реестра

    Эмитент несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей при самостоятельном ведении и хранении реестра (в том числе необеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации. Необоснованный отказ от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Эмитент не несет ответственности за операции по счетам клиентов, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

Несоблюдение хотя бы одного из этих требований влечет административную ответственность, предусматривающую штраф в размере от 100 000 до 1 000 000 руб. (ст. 15.18, 15.19, 15.21, 15.22, 15.23 КоАП РФ). Отдельные нарушения при ведении реестра акционеров могут повлечь даже уголовную ответственность (ст. 170.1 и ст. 185 УК РФ).

В соответствии с п. 2.1 Приказа ФСФР РФ № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» от 13.08.2009 г. проведение операций в реестре акционерным обществом, осуществляющим самостоятельное ведение реестра, должно осуществляться на основании внутреннего документа акционерного общества – правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Приказ устанавливает требования к содержанию правил ведения реестра и требования по обеспечению доступности правил ведения реестра для ознакомления всем заинтересованным лицам, а также требования по раскрытию правил ведения реестра в сети Интернет (для открытых акционерных обществ и закрытых акционерных обществ, осуществляющих публичное размещение ценных бумаг, а также для других акционерных обществ, выбравших данный способ размещения правил ведения реестра) или путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра лицам, зарегистрированным в реестре.

Кроме того, установлено требование к предоставлению акционерным обществом ежегодной отчетности, содержащей, в том числе, сведения о количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, о доле государственной и муниципальной собственности, о количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги, в отчетном периоде.

Акционерное общество, ведущее реестр акционеров самостоятельно, после заключения договора с Регистратором и подписания акта приема-передачи реестра освобождается от обязанностей по сдаче отчета по ценным бумагам и иных обязанностей предусмотренных Приказом.

Список обязанностей эмитента:

  • Соблюдать требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные Приказом
  • Разработать и утвердить советом директоров (наблюдательным советом) акционерного общества, если утверждение не отнесено уставом акционерного общества к компетенции исполнительных органов акционерного общества, внутренний документ акционерного общества – Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг
  • Разработать и утвердить должностные инструкции для лиц, осуществляющих функции по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг акционерного общества
  • Раскрыть Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг на странице в сети Интернет
  • Ежегодно не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения